一、重要提示
山西金控資本管理有限公司（簡稱“金控資本”）董事會、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。公司董事長劉鵬飛、總經理賈麗莎及主管會計工作負責人（會計機構負責人）司碩聲明：保證年度報告中財務報表的真實、準確、完整。
二、企業基本情況
（一）中文名稱：山西金控資本管理有限公司
（二）英文名稱：Shanxi Jinkong Capital Management Co.,Ltd
（三）法定代表人：劉鵬飛
（四）股東名稱：山西金融投資控股集團有限公司
（五）注冊地址：山西省示范區太原學府園區長治路308號同昌創業園區B座2514
（六）經營范圍：以自有資金對外投資；資產管理（金融類和國家限制的除外）；與不良資產經營相關的權益類、物資類資產管理服務；投資咨詢（不含證券、期貨、金融咨詢及國家法律、行政法規限制內的其他業務）
（七）辦公地址及郵政編碼：太原市杏花嶺區府西街69號（山西國際貿易中心東塔樓），030002
（八）網址：無
（九）電子信箱: sxjkzb@shanxifhc.com
（十）簡介：山西金控資本管理有限公司（簡稱“金控資本”）成立于2020年03月，注冊資本30億元，是山西金控服務全省重大項目的投資平臺，集團內部金融協同的重要推手，特殊資產運營的專業管理人。金控資本圍繞集團戰略發展及決策部署，按照市場化原則開展業務，主要從事金融股權投資、重大項目協同投資、資產重組整合、資產收購處置及資產盤活增值。
三、主要財務數據、財務指標、財務會計報告和審計報告摘要
（一）主要財務數據、財務指標
1.報告期主要財務數據
單位：萬元 | |||
項目 | 2020年度 | 2019年度 | 同比增減 |
營業收入 | 963.73 | - | - |
管理費用 | 1.01 | - | - |
利潤總額 | 920.57 | - | - |
凈利潤 | 690.43 | - | - |
2.報告期主要補充財務數據
單位：萬元 | |||
項目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 同比增減 |
資產 | 152,897.39 | - | - |
負債 | 2,206.96 | - | - |
所有者權益 | 150,690.43 | - | - |
貸款和應收款項 | 40,000.00 | - | - |
應付賬款 | 2,000.00 | - | - |
應交稅費 | 206.96 | - | - |
3.報告期內所有者權益變動情況
單位：萬元 | ||||
期初數 | 本期增加 | 本期減少 | 期末數 | |
股本 | - | 150,000.00 | - | 150,000.00 |
盈余公積 | - | 69.04 | - | 69.04 |
未分配利潤 | - | 690.43 | 69.04 | 621.39 |
所有者權益合計 | - | 150,759.47 | 69.04 | 150,690.43 |
（二）審計報告意見重要部分摘要
畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)接受委托，對金控資本2020年度財務報表進行了審計，并于2021年6月30日出具了報告號為“畢馬威華振審字第2104785號”的審計報告，簽字注冊會計師為唐瑩慧和馬新。審計認為，金控資本財務報表在所有重大方面按照中華人民共和國財政部頒布的企業會計準則的規定編制，公允反映了金控資本2020年12月31日的財務狀況以及2020年度的經營成果和現金流量。
四、薪酬情況
2020年，金控資本不設董事會，設執行董事1名。公司不設監事會，設監事1名。公司高級管理人員設總經理1名，由執行董事兼任。具體情況見下表：
（一）董事任職情況
姓名 | 性別 | 主要職務 | 年齡 | 任期起始時間 | 近三年主要工作經歷 |
劉鵬飛 | 男 | 執行董事 | 39 | 2020.3 | 2017.02--2018.02 山西金融投資控股集團有限公司資本運營部副總經理 2018.02--2019.12 山西金融投資控股集團有限公司資本運營部副總經理(主持工作) 2019.12--2020.03 山西金融投資控股集團有限公司金融投資部總經理、職工董事 2020.03--2020.12 山西金融投資控股集團有限公司金融投資部總經理、職工董事，山西金控資本管理有限公司執行董事兼總經理 |
（二）監事任職情況
姓名 | 性別 | 主要職務 | 年齡 | 任期起始時間 | 近三年主要工作經歷 |
張婕 | 女 | 監事 | 37 | 2020.3 |
2019.12--2020.12 山西金融投資控股集團有限公司風控合規部副總經理 2020.03--2020.12 山西金融投資控股集團有限公司風控合規部副總經理、山西金控資本管理有限公司監事
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（三）高級管理人員任職情況
姓名 | 性別 | 主要職務 | 年齡 | 任期起始時間 | 近三年主要工作經歷 |
劉鵬飛 | 男 | 總經理 | 39 | 2019.12 | 2017.02--2018.02 山西金融投資控股集團有限公司資本運營部副總經理 2018.02--2019.12 山西金融投資控股集團有限公司資本運營部副總經理(主持工作) 2019.12--2020.03 山西金融投資控股集團有限公司金融投資部總經理、職工董事 2020.03--2020.12 山西金融投資控股集團有限公司金融投資部總經理、職工董事，山西金控資本管理有限公司執行董事兼總經理 |
（四）董事、監事、高級管理人員薪酬情況
報告期內，無在金控資本領取報酬的董事、監事和高級管理人員。
（五）員工收入情況
報告期內，金控資本無員工薪酬發生。
（六）三公經費執行情況
報告期內，金控資本無三公經費發生。
五、董事會報告重要部分摘要
報告期內，金控資本與集團公司合署辦公，不設董事會。
六、重大事件
（一）重大經營決策
報告期內，金控資本與集團公司合署辦公，無重大經營決策。
（二）重要人事任免
報告期內，金控資本無重要人事任免
（三）重大產權變動
報告期內，集團公司發起設立山西金控資本管理有限公司，注冊資本30億元，山西金控持股比例100%。
（四）重大改制改組情況
報告期內，金控資本無重大改制改組情況。
（五）重大突發事件、熱點事件
報告期內，金控資本無重大突發事件情況。
（六）重大不良資產處置、核銷
報告期內，金控資本無重大不良資產處置、核銷情況。
（七）重大未決訴訟
報告期內，金控資本無重大未決訴訟情況。
（八）利潤分配
報告期內，金控資本無利潤分配事項。
（九）金融衍生業務等
報告期內，金控資本無金融衍生業務等重大事件。
七、年度財務預算和上年度財務預算執行情況
金控資本于2020年3月設立，無年度財務預算及上年度財務預算執行情況。
八、企業履行社會責任情況
報告期內，金控資本與集團公司合署辦公，無獨立履行社會責任情況。
九、生產經營情況
報告期內，金控資本與集團公司合署辦公，推進落實集團公司各項決策部署，穩步推動重大項目實施，較好完成年度經營任務和工作安排。截至2020年末，金控資本總資產為15.29億元，凈資產為15.07億元；實現凈利潤0.07億元。
十、大額度資金運作
（一）重大投資
報告期內，金控資本對外投資總額5億元，其中債權投資4億元，股權投資1億元。
（二）重大融資
報告期內，金控資本無對外融資。
（三）資產抵押
報告期內，金控資本無資產抵押情況。
（四）質押及對外擔保
報告期內，金控資本無質押情況。
報告期內，金控資本無對外擔保。
（五）對外提供借款
報告期內，金控資本發放委托貸款4億元。
（六）年度對外捐贈情況
報告期內，金控資本無對外捐贈。
（七）境外投資等非日常經營性資金運作
報告期內，金控資本無境外投資等非日常經營性資金運作的情況。
十一、職工權益維護
報告期內，金控資本與集團公司合署辦公，無獨立人員，不存在職工權益維護情況。
